為充分發(fā)揮第二道防線監(jiān)督職能，對照GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021合規(guī)管理體系相關(guān)要求，近期由公司首席合規(guī)官帶隊深入公司15個部室及下屬單位開展走訪工作，覆蓋率達(dá)100%。本次走訪的目的在于通過回顧各部門一年合規(guī)工作，總結(jié)經(jīng)驗，補(bǔ)足短板，為來年的合規(guī)工作規(guī)劃提供有力的依據(jù)。
通過走訪發(fā)現(xiàn)，由于今年是公司通過合規(guī)認(rèn)證的第一年，部分部門對于合規(guī)認(rèn)證的具體標(biāo)準(zhǔn)和要求仍存在疑惑和誤解。這種理解和認(rèn)識上的模糊，可能會導(dǎo)致在實際工作中出現(xiàn)偏差，從而影響整體合規(guī)效果。進(jìn)一步加強(qiáng)對合規(guī)管理體系的宣傳和培訓(xùn)，確保每個部門都能準(zhǔn)確理解和執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求將是2024年合規(guī)工作的重中之重。
在解決痛點和難點方面，合規(guī)風(fēng)控部認(rèn)真聽取了各部門的反饋，并深入分析了其中的原因，幫助業(yè)務(wù)部門立足主營業(yè)務(wù)，從各部門的履職特點、內(nèi)外部監(jiān)管要求、部門風(fēng)險庫搭建、合規(guī)目標(biāo)可操作性等實踐中的合規(guī)重點領(lǐng)域?qū)ふ彝黄瓶?，有針對性地協(xié)助部門制定適合部門經(jīng)營特色的合規(guī)體系運(yùn)行方案。
展望未來，公司合規(guī)風(fēng)控部將以持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性為目標(biāo)，以本次走訪的總結(jié)為基礎(chǔ)，制定更為詳細(xì)和具體的計劃不斷創(chuàng)新管理方法，加強(qiáng)與其他部門的合作與溝通，共同推動公司合規(guī)工作的不斷發(fā)展和完善。通過CMS認(rèn)證只是公司合規(guī)管理體系建設(shè)的第一步，我們深信，在大家的共同努力下，公司合規(guī)工作一定能夠取得更加優(yōu)異的成績。
